EB-5新闻：美国证监会（SEC）2015年下半年第四次开出罚单

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EB-5新闻：美国证监会（SEC）2015年下半年第四次开出罚单

2015年11月3日，美国证监会（SEC）起诉佛罗里达房产开发商（Lily Zhong，又名：Lin Zhong，新西兰籍）及其公司（EB5 Asset Manager LLC）。这是自2015年6月份开始，SEC第四次起诉EB-5项目方。此次起诉的EB5 Asset Manager 公司负责人Lin Zhong，指其通过EB-5计划从至少17名投资者（大多数是中国人）处募集了大约850万美元的资金，声称将这些款项用于房产开发，但其中一部分被用于购买：一艘17万5千美金的游艇，一辆10万美金的奔驰S-550、一辆5万5千美金的宝马X5 SUV，以及一处佛罗里达Highland Beach的250万美金房产。
SEC指控Lin Zhong违反了1933年证券法和1934年证券交易法等多项法案。

SEC的指控包括：Lin Zhong完全掌控不同版本的项目文件，通过虚假和误导性声明提供给投资者，以说服他们投资。根据起诉书，她做出如下虚假陈述：

1. 资金100%用于项目建设；
2. 对被告有利的任何资金转账都需要投资者同意；
3. 投资款在监管账户中，直到投资者的I-526获批；
4. 投资者将收到未审计的财务报表；
5. Zhong有房地产开发的丰富经验。

但根据起诉书，在USCIS尚未批准任何一个绿卡申请之前，她已经从监管账户中划走了大约650万美元。
Lin Zhong被控，通过多个其控制的关联公司，来操作EB-5项目。根据起诉书，SEC指控，其在发行文件中，隐瞒了其在新西兰的破产记录，并误导其所谓的成功地产开发经验。值得注意的是，即使Lin Zhong在知晓被SEC调查之后，她依然将相关公司的资产进行转移，直到SEC起诉之前，她还在乱用和挥霍投资者资金。目前SEC申请冻结其资产，追缴所有”不义之财“，以及民事处罚。

加中寰球专业分析：EB-5市场将会越来越规范化

加中寰球专家分析：通过网络搜索到一些被起诉的U.S. EB-5 Investments LLC在国内推广的信息，该机构在深圳和北京设立机构，在2012年左右，推广某佛州棕榈湾项目，以及其后的圣路易斯港市中心综合地产项目。

此次已是自2015年6月起SEC第四次展开其执法力度，通过SEC最近的严加监管可以看出EB-5市场将会越来越规范化，这样不仅有利于EB-5今后的健康发展，对于投资者也将会得到更加完善的保障。

详情请见：http://www.eb5matters.com/2015/11/life-is-larger-than-fiction-in-eb-5-litigation-sec-moves-for-asset-freeze-accounting-and-receiver-appointment-in-civil-fraud-action-in-florida/

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